通過(guò)探討編碼的分配原則及其在不同交易所的應(yīng)用，我們旨在為讀者提供清晰的指導(dǎo)，幫助理解基金業(yè)務(wù)的運(yùn)作和市場(chǎng)的透明度。

證券投資基金是指通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的集合投資其編碼適用于基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的基金參與方以及基金投資人進(jìn)行基金業(yè)務(wù)處理、信息披露等市場(chǎng)行為。

該編碼采用6位無(wú)意義數(shù)字編碼，具體分配原則如下：

a) 主編碼的分配以基金合同為單位，每個(gè)基金產(chǎn)品只有一個(gè)主編碼，是其唯一標(biāo)識(shí)。

b) 對(duì)于因交易規(guī)則不同（如申贖費(fèi)率、起購(gòu)金額等），基金可分為不同份額，除分配主編碼外，還應(yīng)根據(jù)份額類別分配不同的基金編碼。

舉例：

從基金的生效公告中可以看出：

c) 在上海證券交易所掛牌的證券投資基金使用50～59開頭6位數(shù)字編碼，在深圳證券交易所掛牌的證券投資基金使用15～19開頭6位數(shù)字編碼。